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    勁罰 18 億美元 投資銀行縱容員工用 WhatsApp 通訊

    Eric Chong
    Eric Chong
    商業・科技・創業・編輯

    美國 11 間投資銀行被監管機構處罰合共 18 億美元,只因容許員工在個人智能電話上使用 WhatsApp 或短訊聯絡及討論工作相關事項,內容包括分析員的交易。這類通訊方式不能保存通話記錄,有違聯邦法例。由於情況愈趨嚴重,美國證券交易委員會 (SEC) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 作出嚴厲罰額。

    兩個監管機構與 11 間投資銀行達成協議,罰款合共 18 億美元,反映事件的嚴重。 11 間金融機構分別是美國銀行 (Bank of America)、巴克萊 (Barclays)、花旗 (Citigroup)、瑞士信貸 (Credit Suisse)、德意志銀行 (Deutsche Bank)、高盛 (Goldman Sachs)、摩根士丹利 (Morgan Stanley)、瑞銀 (UBS)、野村控股 (Nomura)、Jefferies,以及 Cantor Fitzgerald。

    其中 8 間銀行罰 2 億美元,分別要向 SEC 繳付 1.25 億美元罰款,以及向 CFTC 付 7,500 萬美元罰款;美國銀行更要向 CFTC 繳付 1 億美元。以美國金融業的罰則來說,2 億美元罰額屬相當嚴重,通常涉及詐欺或傷害投資者利益的調查。

    兩間監管機構的聲明稱,這些機構在 2018 年 1 月至 2021 年 9 月期間,有員工定期與同事、客戶,以至第三方顧問,經個人智能電話的 WhatsApp 等程式討論債券、股票交易等,而且未有保留通話內容,違反商業通訊規定。這做法阻礙監管機構監督金融市場,影響搜集證據的能力。

    這情況一直在發生,但 2020 年封城期間實行在家工作更趨嚴重。例如美國銀行有員工稱,一直在用 WhatsApp 通訊,而且定期刪除對話內容;亦有交易部主管經常指示交易員刪除個人設備內的訊息,即使在 CFTC 調查期間也繼續如此。

    美國證券交易委員會執法部門主任 Gurbir Grewa 表示,這罰則說明保存記錄的重要,強調神聖不可侵犯。

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